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工程建設(shè)項目中，建設(shè)單位即發(fā)包人委托專業(yè)化管理人實施項目管理條件下，監(jiān)理人接受管理人監(jiān)管并與其協(xié)同工作為發(fā)包人提供全過程項目管理服務(wù)。監(jiān)理人對施工總承包人實施監(jiān)理，管理人則通過監(jiān)理人實現(xiàn)對施工過程的間接管理。
鑒于監(jiān)理人在全過程管理中所發(fā)揮的重要作用，管理人應(yīng)重視對監(jiān)理人的管控。筆者認為，有必要充分利用好招投標(biāo)環(huán)節(jié)，將針對監(jiān)理人管理要求納入招標(biāo)文件，在投標(biāo)中贏得監(jiān)理人對管理要求的響應(yīng)及對相關(guān)服務(wù)承諾。
管理人應(yīng)立足對監(jiān)理人系統(tǒng)管控為出發(fā)點，科學(xué)組織監(jiān)理招標(biāo)文件編審，并分別在投標(biāo)須知、合同條件及評標(biāo)辦法等重要部分分別部署監(jiān)理管理策略或要求，力求對監(jiān)理人形成系統(tǒng)合約約束。
一、監(jiān)理管控基本思路
筆者認為，管理人實現(xiàn)對監(jiān)理人管控的核心就是著力構(gòu)建與監(jiān)理人的“協(xié)同工作體系”。所謂“協(xié)同工作體系”是指監(jiān)理人以滿足管理人需求為工作出發(fā)點，為管理人提供全過程管理的一系列伴隨服務(wù)，也可稱之為“監(jiān)管協(xié)同模式”。監(jiān)理人具體管控內(nèi)容主要包括：圍繞項目建設(shè)目標(biāo)及管理人項目總體策劃與要求，建立健全項目管理制度體系；劃清監(jiān)理人與管理人工作界面，確定各自分工與責(zé)任，明確監(jiān)理人對施工監(jiān)管權(quán)力；將各類施工事項分類后一并納入監(jiān)理服務(wù)范圍，全面實施“監(jiān)理總承包”模式；由監(jiān)理人牽頭圍繞全過程管理組建“協(xié)同工作組”等。實踐中，“協(xié)同工作組”方式實質(zhì)且直接地推動了項目實施進程。
通過精細化地構(gòu)建監(jiān)理合同體系，圍繞全過程管理要求詳細補充監(jiān)理人責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)，并周期性地對其實施履約評價大大提升了監(jiān)理管控的效果。
二、監(jiān)理招標(biāo)文件編審要點
監(jiān)理招標(biāo)文件編審是對監(jiān)理人實施管控的具體入手點。其中，編審過程實質(zhì)是將監(jiān)理管控思路納入招標(biāo)文件的過程，形成對監(jiān)理人的合約約束力，從而為有效管控監(jiān)理行為奠定基礎(chǔ)。結(jié)合實踐，筆者梳理提出如下編審要點。
1.協(xié)同體系與工作組方式
具體而言，監(jiān)管協(xié)同模式是管理人基于監(jiān)理人協(xié)助而對項目實施管理的過程，并通過監(jiān)理人對施工環(huán)節(jié)實現(xiàn)有效監(jiān)管。一方面，該模式充分利用監(jiān)理人工作成效與管理資源提升項目管理效能。另一方面，發(fā)揮監(jiān)理人對施工環(huán)節(jié)管理的主導(dǎo)作用。監(jiān)理人對管理人協(xié)同過程包括：工程手續(xù)、招標(biāo)合約、勘察設(shè)計、投資造價、進度、質(zhì)量、安全及項目收尾等各管理領(lǐng)域協(xié)作。通過對管理全過程、全要素深度挖掘監(jiān)理人能夠提供的伴隨服務(wù)，形成構(gòu)建監(jiān)管協(xié)同模式的主要思路。此外，從項目全過程、全要素主要領(lǐng)域入手，由管理人牽頭、監(jiān)理人組織形成由各參建單位共同參與的協(xié)同工作組，這一方式打造了參建單位間最直接協(xié)調(diào)溝通的渠道，為管理人及監(jiān)理人協(xié)同發(fā)揮項目主導(dǎo)管控作用奠定基礎(chǔ)。在監(jiān)理招標(biāo)文件編審中，應(yīng)將上述要點寫入合同條件中有關(guān)監(jiān)理人應(yīng)履行的合同義務(wù)部分。
2.監(jiān)理范圍與總承包模式
所謂“監(jiān)理總承包模式”是指將項目中所包含的非主體、非關(guān)鍵且非本專業(yè)施工內(nèi)容納入項目監(jiān)理范圍的做法。對于非本專業(yè)監(jiān)理內(nèi)容，由其自行組織實施監(jiān)理分包。在總承包模式下，監(jiān)理實施范圍有必要從服務(wù)內(nèi)容、階段、深度等多個視角進行界定。
就房建項目而言，監(jiān)理具體范圍需包括：（1）法律、法規(guī)所規(guī)定的監(jiān)理范圍與服務(wù)內(nèi)容；（2）項目涉及各類市政公用工程的施工內(nèi)容；（3）為發(fā)包人及管理人提供全過程、全要素管理的各類伴隨服務(wù)內(nèi)容；（4）項目所頒布的各類管理制度所規(guī)定的工作內(nèi)容；（5）在項目發(fā)包人及管理人安排下所實施的必要溝通、協(xié)調(diào)服務(wù)內(nèi)容，如就項目設(shè)計與施工協(xié)作進行協(xié)調(diào)，組織各參建單位構(gòu)建管理協(xié)同工作組等；（6）服務(wù)時間階段是自簽訂合同之日起至工程缺陷服務(wù)期結(jié)束，包括項目開工前準(zhǔn)備、竣工驗收及缺陷責(zé)任期階段監(jiān)理；（7）發(fā)包人及管理人臨時交辦的其他事項等。在監(jiān)理招標(biāo)文件編審中，上述內(nèi)容應(yīng)在招標(biāo)文件監(jiān)理招標(biāo)范圍及應(yīng)由監(jiān)理人履行的合同義務(wù)部分載明。
3.履約評價及與價款關(guān)聯(lián)
履約評價是依照合同內(nèi)容由合同主體一方對另一方履約情況組織的評價，作為對主體行為履約狀況考量的方式，它是合約管理最直接有效的手段之一。針對監(jiān)理人履約評價內(nèi)容應(yīng)以管理人項目總體策劃及全過程管理要求為重點，并沿著本文上述監(jiān)理基本管理思路展開，評價要素選定應(yīng)依據(jù)監(jiān)理合同條件，側(cè)重對伴隨服務(wù)及監(jiān)理實施效果的考察，應(yīng)關(guān)注項目管理制度的落實與執(zhí)行。評價周期應(yīng)與監(jiān)理費用支付周期保持一致，并在費用支付時點前組織評價工作，通過評價總結(jié)監(jiān)理人違約事項并明確違約責(zé)任。為實現(xiàn)良好履約，有必要將評價結(jié)果與監(jiān)理費用支付相關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)采用經(jīng)濟手段制約監(jiān)理行為的目的。
在監(jiān)理招標(biāo)文件編審中，應(yīng)將履約評價作為合同條件中有關(guān)發(fā)包人權(quán)利部分載明，并將以此為基礎(chǔ)所制定的具體評價方案作為合同附件。
4.團隊配置與最低資格條件
監(jiān)理人服務(wù)成效與能力水平是依靠其團隊實現(xiàn)的，為此，團隊合理配置以及人員能力十分重要。為此，應(yīng)在招標(biāo)過程中提出建立團隊專業(yè)配置與人員最低資格的限定條件。配置方案與資格條件應(yīng)依據(jù)總承包管理的實施程度及其對管理人的協(xié)同與伴隨服務(wù)要求提出。
在監(jiān)理招標(biāo)文件編審中，應(yīng)將上述內(nèi)容在合同條件中的關(guān)于監(jiān)理人義務(wù)中明確。
5.基于項目管理的支付方案
為進一步利用經(jīng)濟杠桿強化對監(jiān)理人管理，有必要從監(jiān)理人管理協(xié)同配合與伴隨服務(wù)效果出發(fā)制定費用支付方案。無論是支付時點還是支付比例確定，均應(yīng)與項目總體實施目標(biāo)及發(fā)包人與管理人共同認同的項目管理成效的里程碑節(jié)點相呼應(yīng)。筆者認為，可將監(jiān)理費用分攤至建設(shè)期各年份，每建設(shè)年支付1-2次監(jiān)理費。
在監(jiān)理招標(biāo)文件編審中，應(yīng)將上述內(nèi)容在合同條件中關(guān)于監(jiān)理費用結(jié)算與支付部分載明。
6.組織開展重計量工作
在監(jiān)理人協(xié)助管理人實施造價控制過程中，“重計量”是一種十分重要的手段。所謂“重計量”是指由監(jiān)理人主導(dǎo)實施的，針對項目不同階段的設(shè)計成果及施工工程量差異，通過對比分析進一步優(yōu)化設(shè)計成果、項目內(nèi)容從而實現(xiàn)造價控制總目標(biāo)的過程。
實踐中，重計量工作要求主要包括：（1）實施時限要求：施工總承包合同簽訂后及施工圖設(shè)計交底完成后的3至6個月內(nèi)；（2）實施主體要求：重計量工作由監(jiān)理人牽頭并審核計量成果，施工總承包人具體組織重計量過程，設(shè)計人予以配合；（3）計量成果要求：監(jiān)理人對重計量成果審核準(zhǔn)確率不低于95%；（4）造價控制要求：結(jié)合重計量成果，組織開展與投標(biāo)文件、招標(biāo)工程量清單、控制價對比，協(xié)助管理人開展與項目經(jīng)批準(zhǔn)的初設(shè)概算對比等，并結(jié)合對比結(jié)論開展造價控制及投資管理決策；（5）設(shè)計工作要求：結(jié)合重計量結(jié)論，設(shè)計人組織技術(shù)經(jīng)濟論證，對施工圖完善優(yōu)化，對施工組織優(yōu)化提出合理化建議；（6）其他要求：對涉及新增材料設(shè)備認質(zhì)認價及合同價款調(diào)整組織相關(guān)談判等。在監(jiān)理招標(biāo)文件編審中，應(yīng)將上述內(nèi)容在合同條件中有關(guān)監(jiān)理人應(yīng)履行的義務(wù)部分載明。
7.提供管理協(xié)同伴隨服務(wù)
全過程項目管理主要包括全過程、全要素、全干系人三個管理知識領(lǐng)域維度。其中全過程維度主要包括建設(shè)手續(xù)、設(shè)計管理、招標(biāo)采購、現(xiàn)場協(xié)調(diào)管理等領(lǐng)域，全要素維度主要包括工程造價、進度、質(zhì)量、安全、檔案管理等領(lǐng)域，干系人維度主要是針對各參建單位的管理領(lǐng)域。全過程管理配合服務(wù)是指監(jiān)理人針對項目管理人上述三維度管理訴求提供全面的配合與支撐服務(wù)過程。通過配合服務(wù)，將使得管理人的項目管理工作更加順暢，增強了管理執(zhí)行力，提升了管理效果。為此，招標(biāo)文件中應(yīng)補充管理協(xié)同伴隨服務(wù)內(nèi)容。
8.文件內(nèi)容關(guān)聯(lián)一致
監(jiān)理招標(biāo)文件一般由投標(biāo)須知、評標(biāo)辦法、合同條件等組成，其中合同條件包括承包模式、設(shè)計范圍、成果交付、費用支付、責(zé)權(quán)約定、履約評價與違約責(zé)任等約定內(nèi)容?！瓣P(guān)聯(lián)一致”是指將招標(biāo)文件各組成部分內(nèi)容保持關(guān)聯(lián)并前后一致，也可理解為以合同條件為中心，其他各組成部分與之關(guān)聯(lián)呼應(yīng)。合同條件的關(guān)鍵內(nèi)容應(yīng)同時在投標(biāo)須知中體現(xiàn)，旨在要求投標(biāo)人有針對性地做出投標(biāo)響應(yīng)，也增強了招標(biāo)文件的嚴(yán)謹性。將投標(biāo)要求及設(shè)計任務(wù)書關(guān)鍵內(nèi)容在合同條件中的責(zé)權(quán)約定的部分載明，并在違約條件與追償約定部分予以明確，同時還應(yīng)納入評審范圍以及履約評價范圍。各組成部分關(guān)聯(lián)一致不僅是招標(biāo)文件完整性和連貫性需要，更體現(xiàn)出管理要求在設(shè)計要約中的實現(xiàn)過程。
三、結(jié)束語
創(chuàng)新并實施監(jiān)理人工作的總承包模式，挖掘其能夠為項目全過程管理所提供的各項伴隨服務(wù)，引導(dǎo)其圍繞項目各管理領(lǐng)域組建工作組，以建立健全各項管理制度為抓手，充分實施高效的監(jiān)管協(xié)同工作過程。工程人員將上述監(jiān)理管理思路通過招投標(biāo)締約階段得以實現(xiàn)，將重要管理要求納入招標(biāo)文件尤其是監(jiān)理合同條件，針對監(jiān)理人構(gòu)建起全面、完整且有效管控約束體系。在項目實施中，注重以合同為依據(jù)實施履約評價，強化對監(jiān)理人工作的過程管控，強化其在項目施工管理中所發(fā)揮的作用，必將為監(jiān)理人提供更加廣闊的能力展示空間，也為新時代監(jiān)管合一改革提供良好示范。
作者：吳振全，張建圓
作者單位：北京市工程咨詢公司
